往期資料匯編

一、對(duì)受審核組織環(huán)境信息的分析、利用

信息是一種資源。審核組長(zhǎng)應(yīng)善于分析和利用受審核組織的環(huán)境信息。

對(duì)于一個(gè)初次實(shí)施環(huán)境管理體系認(rèn)證審核的組織，審核組對(duì)它的環(huán)境狀況了解甚少。所以在進(jìn)行文件審核時(shí)，要求組織遞交該組織所在地區(qū)的位置圖、該組織的平面布置圖、污水排放管網(wǎng)圖、工藝流程圖、環(huán)境因素／重要環(huán)境因素清單、適用的法律、法規(guī)及其他要求清單和環(huán)境目標(biāo)、指標(biāo)、環(huán)境管理方案等資料，目的在于通過(guò)對(duì)這些資料的審閱，初步了解受審核組織的環(huán)境敏感點(diǎn)；大氣、水、環(huán)境噪聲污染控制的適用標(biāo)準(zhǔn)。可以為下一步查找該行業(yè)、該產(chǎn)品的相關(guān)資料提供信息；可以為認(rèn)證范圍的初步確定提供信息；也可以為確定第一階段審核重點(diǎn)提供信息。

筆者曾經(jīng)審核過(guò)一個(gè)企業(yè)。從該組織的手冊(cè)、程序文件及環(huán)境因素清單中沒(méi)有找到固體廢棄物的歸口管理部門，與該組織聯(lián)系后才知道該公司的保潔和固體廢棄物管理均由該組織的下屬子公司承擔(dān)。從環(huán)境管理體系運(yùn)行完整性有效性考慮，該組織采納審核組意見(jiàn)，將該子公司納入了認(rèn)證范圍。通過(guò)審核促進(jìn)了該組織保潔過(guò)程和固體廢棄物管理過(guò)程環(huán)境因素的有效控制，在廢物的綜合利用和危險(xiǎn)廢棄物規(guī)范化管理方面取得績(jī)效。

筆者還曾審核過(guò)一個(gè)私營(yíng)的化工企業(yè)。初次在文件審閱中發(fā)現(xiàn)該組織在環(huán)境因素識(shí)別和能源資源利用方面尚有較大的改進(jìn)空間。在審核準(zhǔn)備會(huì)上要求審核組在現(xiàn)場(chǎng)審核時(shí)對(duì)這方面多加關(guān)注。筆者在與高層領(lǐng)導(dǎo)交談中也強(qiáng)調(diào)了化工行業(yè)開(kāi)展清潔生產(chǎn)的潛值，并從水、氣、原材料利用幾方面鼓勵(lì)組織變末端治理為污染預(yù)防，走清潔生產(chǎn)之路。該高層管理層對(duì)ISO14001標(biāo)準(zhǔn)有了進(jìn)一步理解。在環(huán)境管理體系證書獲得后積極制訂并實(shí)施技術(shù)改造的各種環(huán)境管理方案，在環(huán)境效益和經(jīng)濟(jì)效益二方面都得到實(shí)實(shí)在在的收獲，連年被評(píng)為地方環(huán)保先進(jìn)企業(yè)。同時(shí)由于該組織積極的環(huán)境行為，贏得了大批海外的定單。該組織的董事長(zhǎng)兼總經(jīng)理感慨地說(shuō)：建立環(huán)境管理體系，利國(guó)利民利企業(yè)，相當(dāng)合算。

還有一個(gè)企業(yè)，筆者從該企業(yè)遞交的“基本情況調(diào)查表”了解到，該企業(yè)建立于20世紀(jì)50年代，并且臨河而建，工廠內(nèi)處理后的排放水和雨水都排入這條小河。在審核組的準(zhǔn)備會(huì)議上，要求相關(guān)人員將地下油槽和上、下水管路作為關(guān)注重點(diǎn)。審核中，發(fā)現(xiàn)該組織的上、下水量很不平衡，排入小河的水有含油量超標(biāo)的現(xiàn)象。受審核組織經(jīng)過(guò)認(rèn)真排查后發(fā)現(xiàn)由于建廠年代久，有些自來(lái)水管已經(jīng)嚴(yán)重腐蝕，造成自來(lái)水大量流失以及由于含油鐵屑堆場(chǎng)防滲漏措施不當(dāng)，造成含油廢水進(jìn)入雨水管路，進(jìn)而排入小河的事實(shí)。查出了上、下水量不平衡和雨水排放含油的原因，為該組織下一輪的改進(jìn)找到了突破口。

二、做好一、二階段審核的接口

一般來(lái)說(shuō)，一階段現(xiàn)場(chǎng)審核的人日數(shù)只占到整個(gè)現(xiàn)場(chǎng)審核人日數(shù)的20％～30％，有很多參加二階段審核的審核員沒(méi)有參加過(guò)一階段審核。而使這些審核員對(duì)受審核組織的產(chǎn)品、工藝過(guò)程、重點(diǎn)環(huán)境控制點(diǎn)、各部門職能職責(zé)、適用法律、法規(guī)要求、該行業(yè)的先進(jìn)水平、發(fā)展趨勢(shì)、需重點(diǎn)關(guān)注的區(qū)域或環(huán)節(jié)的了解，達(dá)到與參加過(guò)一階段審核的審核員的同一認(rèn)識(shí)程度，對(duì)確保抽樣的合理性是很重要的。筆者曾審核一個(gè)花卉養(yǎng)植企業(yè)。該行業(yè)涉及植物種源、農(nóng)藥管理、國(guó)際上設(shè)備設(shè)施的發(fā)展趨勢(shì)等方面情況，由于部分審核員尚不清楚這些情況，審核組就對(duì)一階段審核情況進(jìn)行了詳細(xì)交流并請(qǐng)技術(shù)專家作了詳盡的介紹。這次審核非常圓滿，給隨行的RAB見(jiàn)證評(píng)審員留下深刻印象。

一階段現(xiàn)場(chǎng)審核后，在特殊情況下需要變更組長(zhǎng)，分別擔(dān)任一、二階段審核的審核組長(zhǎng)應(yīng)作詳細(xì)交接。二階段審核組長(zhǎng)應(yīng)在對(duì)第一階段審核情況有了全面了解后才能帶領(lǐng)審核組進(jìn)入現(xiàn)場(chǎng)審核。筆者曾接任一家電子企業(yè)的第二階段審核組長(zhǎng)。在一階段審核報(bào)告及與一階段的組長(zhǎng)交接中尚未發(fā)現(xiàn)該企業(yè)有含氰電鍍的工藝過(guò)程，但在查閱該公司遞交的一份資料后感覺(jué)可能會(huì)有這一工藝過(guò)程。經(jīng)過(guò)調(diào)閱相關(guān)資料得到明確后在一階段審核計(jì)劃中安排適宜資源作了重點(diǎn)審核。

三、跟蹤受審核組織環(huán)境管理體系運(yùn)行軌跡

監(jiān)查間隔時(shí)間一般不超過(guò)12個(gè)月，受審核組織環(huán)境管理體系在將近一年的時(shí)間內(nèi)可能會(huì)有變化甚至較大的變化。雖然擔(dān)任監(jiān)查審核的審核組長(zhǎng)一般都參加過(guò)該組織環(huán)境管理體系的認(rèn)證評(píng)審，但將近一年的時(shí)光流逝，有些情況可能已經(jīng)淡忘。監(jiān)查的重點(diǎn)，需要跟蹤關(guān)注的重點(diǎn)在哪里，需要審核員查閱上次審核的資料，甚至與受審核組織進(jìn)行審核前的溝通(如在認(rèn)證審核或上次監(jiān)查中已了解到有技改、擴(kuò)建項(xiàng)目、改制等)才能幫助審核組找準(zhǔn)受審核組織環(huán)境管理體系的審核重點(diǎn)。筆者曾到一個(gè)企業(yè)進(jìn)行監(jiān)督審核，到了現(xiàn)場(chǎng)后才發(fā)現(xiàn)該企業(yè)多出了一個(gè)新產(chǎn)品車間，只能在現(xiàn)場(chǎng)辦理擴(kuò)證申請(qǐng)受理并調(diào)整審核計(jì)劃增加擴(kuò)證審核。由此，筆者也體會(huì)到對(duì)受審核組織的環(huán)境管理體系運(yùn)行信息跟蹤的重要性。

復(fù)評(píng)項(xiàng)目應(yīng)對(duì)受審核組織環(huán)境管理體系將近三年的運(yùn)行進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)，從該組織環(huán)境管理體系運(yùn)行軌跡中找出可以改進(jìn)之處。對(duì)于外機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)過(guò)來(lái)的復(fù)評(píng)項(xiàng)目，如果受審核組織不能提供歷次審核的資料(如審核報(bào)告、不符合項(xiàng)報(bào)告等)，審核組長(zhǎng)要到現(xiàn)場(chǎng)實(shí)地了解環(huán)境管理體系的運(yùn)行情況，為復(fù)評(píng)的現(xiàn)場(chǎng)審核做好充分準(zhǔn)備。

四、合理分配審核任務(wù)，有效利用人力資源

了解審核組成員的專業(yè)能力，合理分配審核任務(wù)可提高環(huán)境管理體系審核的有效性。

機(jī)構(gòu)在選派審核組時(shí)，每個(gè)審核組都安排了專業(yè)審核員，但由于專業(yè)限制，常常難以保證每一個(gè)審核小組都有一名專業(yè)審核員。如何合理使用具有專業(yè)能力的審核員?筆者認(rèn)為，雖然環(huán)境管理體系運(yùn)行的重點(diǎn)控制部門有一大部份在公用設(shè)施運(yùn)行和后勤部門，但在推行清潔生產(chǎn)、污染預(yù)防方面還有很大的責(zé)任落在設(shè)計(jì)、工藝部門。如何設(shè)計(jì)節(jié)能、環(huán)保的新產(chǎn)品，如何用低毒、少害的原材料進(jìn)行替代，如何通過(guò)工藝改革減少生產(chǎn)過(guò)程的污染物排放，這些過(guò)程的環(huán)境因素識(shí)別和控制要靠這些部門的人員來(lái)實(shí)施。對(duì)這些環(huán)節(jié)實(shí)施有效的審核，將會(huì)為受審核組織帶來(lái)實(shí)實(shí)在在的效益，而一個(gè)具備專業(yè)技術(shù)知識(shí)的審核員將會(huì)起到比非專業(yè)審核員更大的作用。

現(xiàn)在結(jié)合型審核越來(lái)越多。審核組長(zhǎng)在現(xiàn)場(chǎng)審核計(jì)劃編制中不但要保證幾個(gè)管理體系總的審核人日數(shù)的滿足，還要保證每一個(gè)管理體系審核人日數(shù)的滿足。為有效利用審核時(shí)間，對(duì)各管理體系的通用要求可安排同時(shí)具有幾種資質(zhì)的審核員實(shí)施審核并對(duì)各管理體系進(jìn)行抽樣。但對(duì)各管理體系不同的重點(diǎn)控制部門應(yīng)考慮其專業(yè)特點(diǎn)分配人力資源，確保審核任務(wù)安排的合理性和環(huán)境管理體系審核的有效實(shí)施。

有時(shí)，由于結(jié)合型審核組人力資源問(wèn)題或應(yīng)受審核組織的要求，會(huì)有幾位審核員在同一時(shí)間進(jìn)入同一部門審核。審核組長(zhǎng)可要求審核人員在共同聽(tīng)取受審核部門情況介紹后逐一對(duì)自己需要了解的事項(xiàng)進(jìn)行交流。在抽查文件、記錄和交談中注意交叉配合，切不可只顧本人取證不顧受審核人員的接待能力和其他審核員的需求，以便在有限的時(shí)間內(nèi)進(jìn)行充分、合理的抽樣。

結(jié)束語(yǔ)

通過(guò)審核充分獲取受審核組織環(huán)境管理體系符合ISO14001標(biāo)準(zhǔn)與否的證據(jù)，并引導(dǎo)受審核組織向更新、更高的目標(biāo)邁進(jìn)是審核員實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)審核的目標(biāo)，目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的程度直接影響著環(huán)境管理體系審核的有效性。為了實(shí)現(xiàn)這一目標(biāo)，審核組長(zhǎng)應(yīng)關(guān)注可能會(huì)影響審核有效性的一些細(xì)節(jié)iso9001體系認(rèn)證機(jī)構(gòu)，充分做好審核準(zhǔn)備，合理利用審核資源，確保審核的有效性，為受審核組織提供增值服務(wù)。

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